六合开奖结果2019年10月基金从业资格考试《基金法律法规》练习题

作者:admin发布时间: 2019-09-24浏览次数:

  【摘要】2019年10月基金从业资格考试时间为10月13日,考试正在备考中。环球网校编辑为考生发布“2019年10月基金从业资格考试《基金法律法规》练习题”,希望考生认真做题,有所进步。本篇具体内容如下:

  A为客户开立基金账户时,应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别

  B进行客户风险等级划分时,常州侦破“4·20”跨国网络开设赌场案 涉案36亿王中王开奖直播,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业交易特征等因素

  D在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

  2、在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后( )个工作日内,基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

  解析:在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告。

  B基金公司可以不直接面对客户,而是通过分销商、经销商来进行,重点是培育经销商和建立销售网络

  解析:为了促进销售的增长,基金公司可以改变销售行为来激励购买,以短期的行为吸引客户。

  解析:以4PS为核心的营销策略的产品是产品策略、分销策略、促销策略、人员策略。

  5、坚持投资人利益优先原则,把适合的产品卖给合适的投资人,这属于运用4Ps理论时要特别注意的( )

  解析:坚持投资人利益优先原则,把适合的产品卖给合适的投资人,这属于运用4Ps理论时要特别注意的适用性。

  6、基金销售分为直销和代销两种方式。下列关于直销与代销理解不正确的是()

  B销售网络方面,直销数量有限、推广效果有限,代销营业网点数量众多、受众范围广

  D客户关系方面,直销易于建立双向持久的联系、提高忠诚度,代销有广泛的客户基础

  解析:以直销方式进行基金销售时,基金公司承担固定成本,针对特定的目标客户可以大幅度降低营销成本;代销机构则是有业绩有佣金,但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本。

  7、当前,我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。

  解析:当前,我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、2019-09-22浙江台州“红霞杨”幼苗(丹红杨金红杨全彩杨,混合基金、股票基金

  8、宣传推介材料审批报备流程中书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地的( )

  解析:宣传推介材料审批报备流程中书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地的证监局。

  A登载基金管理人股东背景时,应当特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度,股东并不直接参与基金财产的投资运作

  D中国证监会的核准代表中国证监会对该基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证

  解析:本题考查基金宣传推介材料的规范性内容。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,投资者投资于保本基金被等于将资金作为存款放在银行或者存款类金融机构;中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  10、坚持投资人利益优先原则,把合适的产品卖给合适的投资人,这属于运用4PS理论时要特别注意的( )

  解析:坚持投资人利益优先原则,把合适的产品卖给合适的投资人,这属于运用4PS理论时要特别注意的适用性。

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